克日,证监会宣布了一张“罚单”,时任安信证券上海虹桥营业部的客户司理单凯,私下接受客户委托生意证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万元的待遇;同时,单凯借用他人账户自己炒股,却亏损了4万元……来看证监会曝光的案例详情。

私下接受委托

不到一年盈利上万万

单凯,男,1984年9月出生,时任安信证券上海虹桥路营业部客户司理,住址:上海市静安区。

单凯于2003年加入广东证券股份有限公司南丹路营业部(2005年该营业部被托管,2007年更名安信证券上海南丹路营业部,2016年因迁址更名安信证券上海虹桥路营业部)从事证券营业。2003年至2006年在柜台岗位事情,2007年至2018年11月任客户司理。2010年4月在安信证券获得中国证券业协会一样平常证券营业资格。

单凯在从业时代是严某某的客户司理。2015年10月21日至2016年9月2日,单凯私下接受严某某委托,使用严某某名下证券账户生意“利德曼”“中源协和”等20只股票,累计买入金额3675万元,累计卖出金额4816万元。单凯于2016年8月18日获得严某某支付的30万元待遇。

帮客户盈利1141万元后,单凯最先用自有资金炒股。

“孙某某”证券账户于2015年4月开立于安信证券上海虹桥路营业部。

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2017年6月14日、15日,单凯招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。6月15日,该29.99万元所有转入“孙某某”证券账户。同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票18300股,买入成交金额29.92万元,与单凯转入的资金额基本一致。

“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金纪录,在资金转入银行账户后基本在当日即转回单凯银行账户。综上,单凯存在借他人名义持有、生意股票的行为。“孙某某”证券账户所买入的上述“利德曼”股票对应卖出金额25.47万元,亏损42671.21元。

私下接受委托炒股和用自有资金炒股,买入的都是“利德曼”,但前后效果相差伟大,究其缘故原由,在2017年6月至11月这段时间,也就是单凯麋集向账户转入资金时代,利德曼的股价一起从17元左右跌至8元左右,股价腰斩。而且,从月K线走势来看,该股往后也是跌跌不休,住手6月3日收盘,股价为6.57元。

睁开全文

对此,有网友示意,“就像为什么模拟盘赚的永远比实盘好。”

罚没70万元

证监会示意,单凯上述两项违法事实,有相关证券账户和银行账户资料、生意数据、相关职员的询问笔录等证据证实,足以认定。

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